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Finanzintermediäre & SRO Mitgliedschaft

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Ihr Partner für SRO Anschluss und KYC Prozesse

Wir helfen euch dabei, euch im regulatorischen Jungel zurechtzufinden, erarbeiten und implementieren gemeinsam mit euch die notwendigen Prozesse zur Bekämpfung der Geldwäscherei wie z.B KYC und die laufende Überwachung und kümmern uns um einen Anschluss an eine SRO.

SRO services

Wen betrifft es

Alle Unternehmen, die unter das schweizerische Geldwäschereigesetz (GwG) fallen, müssen Verfahren zur Feststellung der Kundenidentität (Know-Your-Customer (KYC)), laufenden Überwachung, Meldung und Vermögenssperre einführen. Zusätzlich müssen sie – sofern sie nicht bereits von der FINMA beaufsichtigt werden – Mitglied einer Schweizer Selbstregulierungsorganisation (SRO) werden.

Was ist inbegriffen?
Regulatorische Einordnung eures Geschäftsmodells

Zu Beginn steht immer die Frage, ob euer Unternehmen überhaupt dem GwG untersteht oder nicht. Um diese Fragen zu beantworten, definieren wir die regulatorischen Möglichkeiten des Business Models in einem gemeinsamen zweistündigen Workshop. Unsere Experten im Gebiet Finanzmarktregulierung werden die entsprechenden Fragen stellen, die Business Pläne in den Kontext der Regulierungslandschaft setzen und abschliessend umsetzbare Schritte und Optionen für den weiteren Verlauf aufzeigen.

Hierzu einige Hintergrundinformationen: Das Gesetz findet Anwendung, wenn ihr für eure Kunden oder für Dritte Vermögenswerte haltet oder dabei helft, solche Vermögenswerte zu übertragen. Daher grundsätzlich immer dann, wenn ihr direkt in Zahlungsflüsse involviert sind. Viele FinTech und Blockchain Geschäftsmodelle mit Berührungspunkten zu Zahlungsinstrumenten, Zahlungssystemen, dem Kreditgeschäft oder dem Anlagegeschäft unterstehen typischerweise dem GwG und potentiellen anderen Finanzmarktregulierungen.

Preis

CHF 3’000 flat fee (exkl. MWST)

SRO Anschluss

Sofern euer Geschäftsmodell dem GwG untersteht, müsst ihr euch einem SRO anschliessen, bevor ihr operativ tätig werdet. Damit ihr schnellstmöglich durchstarten könnt, kümmern wir uns um das gesamte Anschlussverfahren (siehe die detaillierte Übersicht unten). Wir haben den Prozess intern weitgehend standardisiert und digitalisiert und verfügen über gute Beziehungen zu den SRO. Das Verfahren dauert ca. 2 – 4 Monate.

Bei Bedarf beraten unsere Experten auch bei der Gestaltung der AML-Richtlinien und -Verfahren, sprechen mit Softwareanbietern und zeigen die Einhaltung von Vorschriften in Bezug auf die wirtschaftliche Effizienz auf.

Preis

CHF 6’500 flat fee (exkl. MWST, exkl. SRO Anschlussgebühren)

Spezifische Angebote für die Beratung zu AML Richtlinien und -Verfahren auf Anfrage!

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Add-ons und andere Dienstleistungen für eure GWG/Sanktionen Compliance Anforderungen

Wir erarbeiten eure GWG-Richtlinie und andere interne Richtlinien und unterstützen euch bei deren effizienter Umsetzung, indem wir euch z. B. bei der Einrichtung eurer Onboarding- und Überwachungsprozesse helfen.

Ihr könnt die Funktion des GWG-Beauftragten an unsere erfahrenen Experten auslagern, die den SROs gut bekannt sind. 

Wir führen externe Kontrollen und Überprüfungen Ihrer bestehenden Richtlinien und Prozesse durch, prüfen deren Zuverlässigkeit und ermitteln Lücken hinsichtlich der sich schnell ändernden regulatorischen Anforderungen.

Wir bieten euch zu attraktiven Stundensätzen sowie Pauschalangebote laufende fachliche Unterstützung (einschliesslich strategischer Beratung) und Projektmanagementdienste für komplexe Sachverhalte wie die Einführung neuer Produkte an.

Wir kreieren Schulungen für euer Management und eure Mitarbeitende, die auf eure spezifischen Bedürfnisse zugeschnitten sind und auf euren bestehenden Richtlinien basieren, um sicherzustellen, dass jeder seine Pflichten hinsichtlich GWG, Sanktionen und die Einhaltung allgemeiner finanzmarktrechtliche Vorschriften erfüllt.

Für unsere KYC-Lösungen könnt ihr auch die entsprechende Webseite von LEXR Finance KYC Center besuchen.

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SRO Anschluss – Prozessübersicht

Vom ersten Kick-off Meeting bis hin zur Gutheissung Ihres Anschlussgesuchs – unser Angebot umfasst den gesamten Anschlussprozess

  1. 1
    Kick-off

    In einem ersten, kostenlosen Gespräch besprechen wir eure Situation und lernen euer Unternehmen kennen. Danach haben wir in der Regel bereits eine grobe Vorstellung davon, welche regulatorischen Anforderungen gelten und können darauf basierend einen gemeinsamen Workshop vorbereiten.

  2. 2
    Regulatorische Einordnung

    Wir evaluieren euer Geschäftsmodell mit Block auf die Schweizer Finanzmarktregulierung, einschliesslich dem GwG. In einem zweistündigen Workshop mit unseren Experten erhaltet ihr einen Überblick über die regulatorischen Anforderungen für euer Unternehmen, gegebenenfalls Änderungsvorschläge sowie eine konkrete Auflistung der nächsten Schritte.

  3. 3
    Erarbeitung des Anschlussgesuchs

    Solltet ihr – aufgrund obiger Einordnung – einen SRO in Angriff nehmen wollen, übernehmen wir für euch die gesamte Erarbeitung des Anschlussgesuchs, inklusive:

    (1) Erstellung eurer internen Anti-Geldwäscherei Richtlinien

    (2) Vorbereitung aller notwendigen Dokumente

    (3) Unterstützung beim Outsourcing von Schlüsselpositionen

  4. 4
    Einreichung des Anschlussgesuchs:

    Nachdem wir euer Gesuch eingereicht haben, vertreten wir euch gegenüber dem SRO, begleiten euch bei etwaigen Gesprächen mit dem SRO und unterstützen euch bis zur Gutheissung des Gesuchs.

  5. 5
    Abschluss des Projekts

    Nach einem erfolgreichen Anschluss klären wir verbleibende Fragen, bevor wir das Projekt abschliessen. Unsere Zusammenarbeit muss aber nicht hier enden: Gerne unterstützen wir euch im Rahmen eines neuen Projekts und auf laufender Basis bei der täglichen Einhaltung der Anti-Geldwäscherei Pflichten.

Wie wir arbeiten

Bei LEXR verstehen wir, dass ihr euch auf die operative und strategische Seite eures Unternehmens fokussiert und euch nicht im regulatorischen Dschungel verlieren wollt. Basierend auf einer Flat-Fee bieten wir euch eine einfache und bewährte Alternative zur Einhaltung der regulatorischen Pflichten.

1
Transparent und berechenbar

Flat-Fee Pakete mit Fokus auf effiziente und digitalisierte Prozesse.

2
Komfort

Ob per Email, Google Drive, slack oder sonstiges – Ihr wählt euren bevorzugten Kommunikationskanal und wir integrieren uns in euer Team und eure Arbeitsweise.

3
Schnelligkeit

Verlasst euch auf unser bewährtes Verfahren, um eine schnelle rechtliche Einordnung und anschliessenden Anschlussprozess zu gewährleisten.

4
Experten

Arbeitetmit Fachleuten, welche nicht bloss die rechtlichen Anforderungen verstehen, sondern auch viel praktische Erfahrung mitbringen und gute Beziehungen zu den SROs unterhalten. Unsere Expertinnen und Experten verfügen über fundierte Erfahrung in der Funktion als AML-Beauftragte oder Stellvertreter bei verschiedenen SRO-Mitgliedern und begleiten diese bei der laufenden Compliance.

5
Langfristige Zusammenarbeit

Verlasst euch auf LEXR auch nach eurem erfolgreichen SRO Anschluss und profitiert von unseren kompetitiven Ansätzen für die weitere Zusammenarbeit.

Über uns

Wir sind ein wachsendes Team mit 30+ Rechtsberatern. Einige unserer Experten:

  • 1

    Christian ist Unternehmer und Anwalt mit Schwerpunkt auf der Schnittstelle zwischen Technologie und Recht. Er ist spezialisiert auf Finanzmarktregulierung und hält regelmässig Vorträge, veröffentlicht und berät zu Blockchain-Themen. 

    Christian Meisser, CEO & Legal Expert 

  • 2

    Florian berät Kunden in den Bereichen Blockchain, DLT, Digital Assets und FinTech, wobei er sich vor allem auf Fragen der Finanzmarktregulierung und des Gesellschaftsrechts konzentriert. Ausserdem hält er Vorträge zu Rechts- und Compliance-Fragen im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten, DLT und DeFi. 

    Florian Prantl, Senior Legal Counsel 

  • 3

    Silvan ist unser Steuerberater. Er ist auf die Unternehmensbesteuerung von Fintech, Vermögensverwaltung und Krypto spezialisiert und verfügt über umfangreiche Erfahrung bei der Einrichtung von Investmentfonds, Verwaltungsgesellschaften, Banken und strukturierten ICOs, Stable Coins sowie traditionelleren Finanzinstrumenten 

    Silvan Amberg, Tax Counsel 

  • 4

    Als Junior Legal Counsel im FinReg-Team konzentriert sich Andrin auf die Beratung von Unternehmen in Bezug auf Blockchain, DLT, digitale Vermögenswerte und FinTech. 

    Andrin Hold, Junior Legal Counsel 

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